投資方針の登録および最良執行方針の交付について

2007/11/15

11月16日（金）の午後8時頃より、金融商品取引法第40条「適合性の原則等」により、お客様の投資目的に適した金融商品の提供を行うため、お客様の投資方針を確認させていただくとともに、金融商品取引法施行に伴い関連法令名等に変更があったため、最新の最良執行方針をブラウザ画面にて交付いたします。

投資方針の登録について

金融商品取引法第40条「適合性の原則等」により、お客様の投資目的に適した金融商品の提供を行うため、お客様の投資方針を確認させていただくともに、投資方針に応じた金融商品を定めさせていただきました。最初の登録は、ログイン後自動表示される画面（お客様の投資方針登録・確認画面）よりお客様の投資方針に最も適するものを選択してください。

今後、当社では、投資家保護の観点から、登録された投資方針によってお取引可能な金融商品を限定させていただきます。例えば、（1）「収益性が低くとも元本の安全性を重視したい。」を選択された場合、金融商品の提供は、ＭＲＦ、ＭＭＦ、中国ファンドなどに限らせていただきます。

【ご注意】
・ 現物取引（含むＣＢ）や投資信託をご利用中のお客様が、投資方針（1）「収益性が低くとも元本の安全性を
   重視したい。」を登録された場合、現物取引（含むＣＢ）や投資信託の取引ができなくなります。
・ 信用取引をご利用中のお客様が、投資方針(1) 「収益性が低くとも元本の安全性を重視したい。」又は
   （2）「収益性と安全性のバランスを考慮したい。」を登録された場合、信用取引の利用ができなくなります。

最初の登録時においては、過去お取引のあるお客様につきましては、参考として取引状況等に該当する投資方針を表示しております。選択肢から現在の投資方針を選択し、「登録する」をクリックして下さい。





投資方針の確認・変更について

ログイン後画面、左メニューの「投資方針」より、お客様が選択している投資方針を確認できます。また、同画面より、登録の変更が行えます。投資方針を変更された場合は、同画面よりお客様の投資方針に最も適した投資方針へ変更して下さい。





最良執行方針の交付について

金融商品取引法施行に伴い、交付済みの最良執行方針に記載された関連法令名等に変更がございました。法冷により当社に義務付けられた最良執行方針交付義務履行のため、確認記録のないお客様のお取引を制限させていただく場合がございます。必ずご確認いただきますようお願いいたします。

最良執行方針の確認画面は、ログイン後、お客様の投資方針を登録した後に自動表示されます。また、ログイン後画面の左メニュー「最良執行方針」から確認することも可能です。「最良執行方針」の書面名をクリックし、表示されるＰＤＦファイルの内容を良くお読み下さい。書面を閲覧すると「電磁的交付に承諾し閲覧確認」ボタンがクリックできるようになりますので、内容をご理解いただけましたら「電磁的交付に承諾し閲覧確認」ボタンをクリックして下さい。

以上